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MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

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Beschreibung

1-TAGES-SEMINAR: MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

> Compliance-Funktion – Umsetzung der MaRisk 6.0 – Aufgaben und organisatorische Einbindung – Aufbau Compliance-Reporting

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS

 

Ihr Nutzen:

  • Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion – Umsetzung der BAIT
  • Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale Stelle und Interner Revision
  • Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle

 

Ihr Vorsprung – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

 

Seminare und Seminarorte – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Sie finden unsere Seminare ,,MaRisk- Compliance – im Fokus der Bankenaufsicht“  in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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Programm – MaRisk- Compliance – im Fokus der Bankenaufsicht

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision

> „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG neu

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting

 

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

 

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision

> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

> Module eines wirksamen Datenschutzsystems

> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten

> Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

 

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. §9 BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

 

§ 25 KWG neu: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

> Integration der Neuerungen aus MaComp 2.0, MaRisk 5.0 sowie §25 KWG in ein Gesamt-IKS

> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS Beauftragtem Interner Revision und Datenschutzbeauftragten?

 

§ 25 KWG neu: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?

> Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung

 

Jeder  Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:

+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

 

Studie Compliance 2015

In unserer aktuellen Studie Compliance im Unternehmen stehen die folgenden Themen im Fokus:

> Von welchen Arten von Wirtschaftskriminalität waren Unternehmen betroffen?

> Welche Präventionsmaßnahmen gibt es in Ihrem Unternehmen?

> Maßnahmen gegen Diebstahl von Kunden- und Unternehmensdaten

> Karriere-Chancen für Compliance-Beauftragte

> Maßnahmen von Banken gegen Betrug und Diebstahl

> Maßnahmen gegen Korruption im Unternehmen

> Mindestanforderungen an ein Compliance-Programm

 

Aktuelle Informationen zum Thema Compliance erhalten Sie hier mit unserer Studie Compliance im Unternehmen mit einem Klick.

Compliance & Geldwäschebeauftragter – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2014

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Depot A Management und Asset Management – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

 

MaRisk – CRD IV – CRR – Risikomanagement A bis Z – MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

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